当前，经济下行压力与监管趋严并存，企业面临的合规风险呈多发、隐蔽、连锁化趋势。从财务造假、违规担保到商业贿赂、合同欺诈，诸多风险事件背后往往暴露出内控体系薄弱、三道防线失灵、关键控制点缺失等共性问题。与此同时，财务部门不再仅仅是“记账先生”，更被赋予企业风险守门人、合规推动者的核心角色。

然而，很多财务人员在实际工作中仍陷于“被动救火”——事后发现漏洞、被动应对检查，缺乏系统性的合规思维和主动的风险识别工具。如何从“防风险”走向“促合规”？如何将COSO框架、不相容职务分离、流程关键控制点等理论真正落地到采购、资金、合同、印章等高频业务场景？如何借鉴顺丰、华为等一流企业的数字化风控实践？

本次云训练营将结合真实案例、合规工具与作业练习，系统赋能财务人员构建“知风险、设控制、建体系、促改进”的全链路合规能力，助力企业筑牢内控防线。

【课程亮点】

从思维到落地：完整覆盖“合规筑基—流程设计—重点防范—体系构建”四大阶段
每个模块配套实战工具+真实案例+作业练习，即学即用
对标一流企业实践，提升财务人的“领导视角”与数字化合规能力

【课程内容】

7月9日（周四） 19:00-20:30
【模块一】合规筑基：COSO框架与三道防线构建
1. 从“被动防风险”到“主动促合规”的思维转变
2. COSO五要素深度解析：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督
3. 合规管理顶层设计：解析企业内控存在的常见问题（治理缺陷、标准模糊）
4. 构建三道防线：业务部门（一线）、风控/法务/财务（二线）、审计（三线）的职责边界与协同
【案例】三道防线对风险的重大影响与借鉴
【工具】合规风险热力图模板（用于企业自查风险分布）
【作业练习】运用“合规现状诊断表”对所在部门或公司的风险现状进行初步扫描，列出Top 3潜在风险点

7月14日（周二） 19:00-20:30
【模块二】流程基石：业务循环中的关键控制点设计
1. 内控实施支撑平台：如何建立事前风险评估与管理程序
2. 流程分解技术：如何将复杂业务拆解为可管控的节点
3. 关键控制点（KCP）识别：区分一般控制与关键控制
4. 不相容职务分离原则：在采购、销售、资金等环节的具体应用
【案例】某大型企业因“组织架构及用工模式”不清晰导致的权责混乱
【工具】业务流程关键控制点（KCP）清单模板
【作业练习】选取一个日常高频业务（如：费用报销/供应商准入），绘制简易流程图，并标出其中的3个关键控制点及不相容职务

7月16日（周四） 19:00-20:30
【模块三】重点领域合规风险防范（上）
1. 公司治理：股权结构与表决机制风险
2. 人力资源：社保、劳动合同解除、员工行为边界
3. 反腐败与反商业贿赂：礼品、招待、第三方合作
4. 经营管理：印章管理、担保授权、资产安全
【案例】内鬼违规担保25亿元案
【工具】印章与授权审批矩阵表
【作业练习】审核一份公司印章使用记录，找出潜在违规点并提出整改建议

7月21日（周二） 19:00-20:30
【模块四】重点领域合规风险防范（下）
1. 合同交易：虚假合同、伪造印章、重大合同审查
2. 财税与电商：公私账户混用、偷逃税、平台刷单
3. 知识产权与商业秘密：客户信息保护、品牌使用
4. 市场竞争：广告语、价格操纵、二选一行为
【案例】薇娅偷税案、陆家嘴集团百亿索赔案、瓜子二手车不正当竞争案
【工具】合同合规审查清单、电商交易合规检查表
【作业练习】对一份标准合同进行合规审查，列出风险点与修改建议

7月23日（周四） 19:00-20:30
【模块五】对标一流的合规实践
1. 内部监督与内部审计：如何利用数字化手段提升监督效率
2. 对标一流：顺丰数字化风控模型 vs 华为“一点两面三三制”内控框架
3. 风险监控指标：从领导视角做好多维运营分析（财务+业务）
4. 闭环改进：发现问题后的整改追踪与持续优化
【案例】风险识别“三阶九步”实践
【工具】内控缺陷认定标准与整改跟踪台账
【作业练习】基于前几次练习发现的问题，撰写一份简短的《内控优化建议书》，包含问题描述、风险等级、整改建议

7月28日（周二） 19:00-20:30
【模块六】构建与优化企业合规体系
1. 团队与文化：全员合规意识培养
2. 组织架构：合规部门独立性与权威性
3. 制度流程：可操作的行为准则
4. 运行保障：AI工具辅助合规监控
5. 监督评价：绩效考核与奖惩机制
【案例】葛兰素史克30亿元行贿案、康得新122亿元存款失踪案
【工具】合规体系建设路线图模板、合规KPI指标库
【作业练习】制定一份本企业合规体系建设3个月行动计划，包含目标、措施、责任人、时间节点

课程参与须知：
1、如确认参加此课程，请尽快与您的客户代表联系或在线注册，以便为您保留席位；
2、如您有问题希望与演讲嘉宾互动及咨询，请尽快将您的问题提交给我们，本次课程问题收集将于7月8日下午17: 00截止，请于此时间之前将问题发送至指定邮箱，我们会安排您与嘉宾互动，互动机会有限，请从速报名。互动问题提交邮箱：info@bolue.cn；
3、课程确认函将于课程前1 - 3个工作日发送至参会代表邮箱，届时请注意查收，若未如期收到请及时致电咨询；
铂略财务培训客服电话：400 616 3899；
4、铂略财务培训不排除课程嘉宾因临时时间变动无法如期出席的可能，如发生类似情况，我们将第一时间通知参会代表；
5、铂略财务培训对上述内容具有最终解释权，课程参与细则请详见报名表格中的相应条款。